長沙市醫(yī)療健康投資管理有限公司

員工行為負(fù)面清單

長沙市醫(yī)療健康投資管理有限公司（簡稱“市醫(yī)療投”）是經(jīng)長沙市人民政府批準(zhǔn)，于2018年1月2日由市直七家公立醫(yī)院聯(lián)合發(fā)起組建的市場化運作國有醫(yī)療投資公司，作為“健康長沙”建設(shè)項目的社會資本方應(yīng)運而生。在新的形勢下，創(chuàng)新融資模式，以市場化、產(chǎn)業(yè)化方式加快推進(jìn)“健康長沙”建設(shè)。作為市場化國有企業(yè)，合法合規(guī)經(jīng)營是義不容辭的責(zé)任，也是企業(yè)發(fā)展的生命線。

公司成立以來，不斷加強(qiáng)合規(guī)文化、制度建設(shè)、完善各項內(nèi)控措施，取得良好成效，但仍存在薄弱環(huán)節(jié)。為強(qiáng)化合規(guī)管理、切實防范潛在的案件風(fēng)險，擬定市醫(yī)療投員工行為負(fù)面清單，旨在排除重點領(lǐng)域潛在的風(fēng)險隱患，提升公司風(fēng)險防控管理水平。

 編寫說明

1.結(jié)合公司實際情況，根據(jù)各部門工作職責(zé)、工作范圍，參考公司內(nèi)控矩陣圖、員工崗位風(fēng)險排查表列示員工行為負(fù)面清單；

2.全體員工行為負(fù)面清單與各部門行為負(fù)面清單有表述重合的部分，為各部門需重點關(guān)注事項；

3.投資發(fā)展部門崗位員工行為負(fù)面清單適用于投資發(fā)展一部、投資發(fā)展二部；

4.審計部門崗位員工行為負(fù)面清單待審計部門或?qū)Ｂ殐?nèi)審人員確定后適用。

一、全體員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)格遵守公司相關(guān)管理制度規(guī)定；

2. 嚴(yán)禁參與商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易，嚴(yán)禁參與非法集資活動；

3. 嚴(yán)禁從公司借支后不按照規(guī)定用途使用資金或者挪用、套用公司資金；

4. 嚴(yán)禁違規(guī)操作、接受或要求他人幫助其違規(guī)辦理業(yè)務(wù)或有意回避監(jiān)督，嚴(yán)禁弄虛作假，嚴(yán)禁虛報瞞報；

5. 嚴(yán)禁在部門招標(biāo)、采購工作中弄虛作假，暗箱操作或者為他人謀取不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁擅自改變最終結(jié)果；

6. 公私分明，秉公辦事，嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取私利，嚴(yán)禁收受業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方的財、物；

7. 嚴(yán)禁泄露公司秘密，或在公共場合、網(wǎng)站論壇、媒體上發(fā)表有損公司形象的言論；

8. 嚴(yán)禁參與黃、賭、毒或非法傳銷、邪教活動；

9. 嚴(yán)禁侵占、偷盜公、私財物；

10.嚴(yán)禁違反員工保密協(xié)議，出現(xiàn)信息泄露、管理權(quán)限越級、錯位、倒置等現(xiàn)象；

11.嚴(yán)禁其他違反法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)章的行為。

二、企業(yè)管理人員行為負(fù)面清單

1.嚴(yán)禁在工程招投標(biāo)、物資服務(wù)采購中違規(guī)操作，或授意、指使要求施工單位將工程項目及相關(guān)業(yè)務(wù)由指定的單位或個人承攬；

2.嚴(yán)禁利用職權(quán)或職務(wù)影響，為外部企業(yè)、品牌承攬業(yè)務(wù)提供便利謀取私利；

3.嚴(yán)禁違規(guī)在同類企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、業(yè)務(wù)關(guān)系企業(yè)投資入股，接受、索取利益；

4.嚴(yán)禁利用職權(quán)或職務(wù)影響，違規(guī)獲取、支配本企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)營性產(chǎn)品或壟斷性資源謀取私利；

5.嚴(yán)禁與企業(yè)管理、服務(wù)對象開展非正常民間借貸，或者以委托他人投資理財名義，未出資而獲利或雖出資但獲利明顯高于應(yīng)得收益；

6.嚴(yán)禁違規(guī)開展融資性貿(mào)易謀取私利；

7.嚴(yán)禁利用企業(yè)內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無形資產(chǎn)或者資源，為本人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益；

8.嚴(yán)禁利用職權(quán)或職務(wù)影響，違規(guī)介紹配偶、子女、其他特定關(guān)系人及其投資經(jīng)營的企業(yè)與業(yè)務(wù)對象發(fā)生經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)往來；

9. 嚴(yán)禁利用職權(quán)或職務(wù)影響，違規(guī)介紹配偶、子女、其他特定關(guān)系人參與其任職企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)的混合所有制改革、擔(dān)任分管領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或從事重要崗位工作；

10.不得有其他違規(guī)違紀(jì)違法謀取利益的行為。

三、綜合管理崗位員工行為負(fù)面清單

1.嚴(yán)禁對未經(jīng)審批的事項、空白件用印；

2.嚴(yán)禁未履行交接手續(xù)，將本人保管的業(yè)務(wù)印章、個人名章交與他人使用，或用他人名章進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；

3.嚴(yán)禁私自更改辦公計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)接入環(huán)境；

4.嚴(yán)禁在公司網(wǎng)站、公眾號、工作群等處傳播有損公司形象、商業(yè)廣告、負(fù)面、不實、惡意信息等；

5.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)私自對外發(fā)布、披露公司相關(guān)信息；

6.嚴(yán)禁私自泄露員工檔案信息、薪資信息等；

7.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)將公章、營業(yè)執(zhí)照等公司證明文件借予他人或擅自攜帶外出；

8.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)將保險柜鑰匙交由其他人員保管；

9.嚴(yán)禁利用所掌握的重大非公開信息為自己或他人謀取不正當(dāng)利益；

10.嚴(yán)禁對發(fā)生的違法違規(guī)案件、責(zé)任事故等重大事項拖延上報或隱瞞不報；

11.嚴(yán)禁弄虛作假，向上級和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供不實信息；

12.嚴(yán)禁在采購過程中吃、拿、卡、要或利用職務(wù)之便違規(guī)選擇供應(yīng)商；

13.嚴(yán)禁偽造、變造公司公文、證明文件；

14.嚴(yán)禁攔截、扣留舉報信息、投訴建議。

四、財務(wù)管理崗位員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)禁違規(guī)辦理未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的費用報銷、轉(zhuǎn)賬匯款等業(yè)務(wù)；

2. 嚴(yán)禁未履行交接手續(xù)，將本人保管的業(yè)務(wù)印章、個人名章交與他人使用，或用他人名章進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；

3. 嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自對外提供財務(wù)信息、涉密文件、資料；

4. 嚴(yán)禁虛假編造各類財務(wù)報告、報表、賬簿和憑證；

5. 嚴(yán)禁違規(guī)開設(shè)、管理和使用財務(wù)賬戶；

6. 嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫”，設(shè)置“賬外賬”。

7. 嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)或超越權(quán)限，違規(guī)確認(rèn)收入、列支費用、處理掛賬、申報納稅、分配利潤等。

8. 嚴(yán)禁利用職務(wù)之便擅自轉(zhuǎn)讓、出租、出借資產(chǎn)或?qū)ν馓峁┓?wù)、投資；

9. 嚴(yán)禁不按規(guī)定保管庫存現(xiàn)金、空白支票、銀行U盾、保險箱鑰匙等；

10.嚴(yán)禁挪用公司賬上資金、簽發(fā)空頭支票等；

11.嚴(yán)禁對報銷憑據(jù)上的文字、數(shù)字進(jìn)行涂改、挖補(bǔ)；

12.嚴(yán)禁公款私存。

五、風(fēng)控法務(wù)崗位員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)禁對發(fā)生的違法違規(guī)案件、責(zé)任事故、風(fēng)險隱患等重大事項拖延上報或隱瞞不報；

2. 嚴(yán)禁對其他部門報送的風(fēng)險信息、合同文本置之不理或拖延辦理；

3. 嚴(yán)禁對有關(guān)公司發(fā)展的市場環(huán)境、政策變化等外部信息不及時報告；

4. 嚴(yán)禁內(nèi)部信息傳遞中泄露商業(yè)秘密；

5. 嚴(yán)禁因重大工作失誤導(dǎo)致簽訂的合同有損公司利益。

六、資產(chǎn)運營崗位員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)禁辦理超出授權(quán)或無授權(quán)的事項；

2. 嚴(yán)禁在對外商務(wù)談判中作虛假承諾、進(jìn)行虛假宣傳；

3. 嚴(yán)禁在商務(wù)接待中違反中央“八項規(guī)定”、工作時間嚴(yán)禁飲酒；

4. 嚴(yán)禁在對外談判過程中發(fā)表有損公司的言論或者泄露公司機(jī)密；

5. 嚴(yán)禁未經(jīng)科學(xué)、嚴(yán)密的評估和論證上報投資方案致使公司決策失誤、造成重大損失；

6. 嚴(yán)禁對合作方資格審查不嚴(yán)格造成公司重大損失。

七、投資發(fā)展部門崗位員工行為負(fù)面清單

1.嚴(yán)禁對項目違法違規(guī)案件、安全責(zé)任事故、廉政風(fēng)險隱患等重大事項拖延上報或隱瞞不報；

2.嚴(yán)禁在非工作時間與項目施工單位、監(jiān)理方等業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行聚餐、打牌、旅游等非正常交往；

3.嚴(yán)禁收受業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方禮品、禮金等財物；

4.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)私自對外發(fā)布、泄露公司相關(guān)信息；

5.嚴(yán)禁主動或通過區(qū)縣子公司向施工單位打招呼、暗示等方式選定分包施工隊伍和材料、設(shè)備供應(yīng)商；

6.嚴(yán)禁在項目檢查過程中敷衍了事、走過場；

7.嚴(yán)禁在工程招投標(biāo)、物資服務(wù)采購中違規(guī)操作；

8.嚴(yán)禁審核不嚴(yán)，超額申請支付項目資金。

八、審計崗位員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)禁無故不執(zhí)行審計方案、程序和方法；

2. 嚴(yán)禁因重大工作失誤導(dǎo)致內(nèi)部審計結(jié)論與事實不符；

3. 嚴(yán)禁對審計發(fā)現(xiàn)的問題無故隱瞞不報或未如實反映；

4. 嚴(yán)禁對審計發(fā)現(xiàn)的問題整改跟蹤不力；

5. 嚴(yán)禁違規(guī)向外界泄露公司內(nèi)部審計情況、審計結(jié)果和其他審計事項等；

6. 嚴(yán)禁違反或無故不執(zhí)行審計工作準(zhǔn)則和相關(guān)審計制度。